Loading...
HomeMy WebLinkAboutItem 30 -  HEALTH AND SANITATION ARTICLE III. TOBACCO RETAIL LICENSEPART II ‐ THE CODE Chapter 18 ‐ HEALTH AND SANITATION ARTICLE III. TOBACCO RETAIL  LICENSE   Santa Ana, California, Code of Ordinances Created: 2021‐07‐14 10:10:37 [EST] (Supp. No. 25)  Page 1 of 7      ARTICLE III. TOBACCO RETAIL LICENSE     Sec. 18‐90. Definitions.   The following words and phrases, whenever used in this article, shall have the meanings  defined in this section unless the context clearly requires otherwise:   (a) "Department" means the Santa Ana Police Department.   (b) "Chief" means the Chief of Police or designee.   (c) “Delivery sale” means the sale of any tobacco product to any person for personal  consumption and not for resale when the sale is conducted by any means other than an in‐ person, over‐the‐counter sales transaction in a tobacco retail establishment. Delivery sale  includes the sale of any tobacco product when the sale is conducted by telephone, other voice  transmission, mail, the internet, or app‐based service. Delivery sale includes delivery by  licensees or third parties by any means, including curbside pick‐up.  (d) “Electronic smoking device” means any device that may be used to deliver any  aerosolized or vaporized substance to the person inhaling from the device, including, but not  limited to, an e‐cigarette, e‐cigar, e‐pipe, vape pen, or e‐hookah. Electronic smoking device  includes any component, part, or accessory of the device, and also includes any substance that  may be aerosolized or vaporized by such device, whether or not the substance contains  nicotine. Electronic smoking device does not include drugs, devices, or combination products  authorized for sale by the U.S. Food and Drug Administration, as those terms are defined in the  Federal Food, Drug, and Cosmetic Act.   (e) “Flavored Tobacco Product” means any tobacco product that contains a taste or smell, other  than the taste or smell of tobacco, that is distinguishable by an ordinary consumer either prior  to, or during the consumption of, a tobacco product, including, but not limited to, any taste or  smell relating to fruit, menthol, mint, wintergreen, chocolate, cocoa, vanilla, honey, molasses,  or any candy, dessert, alcoholic beverage, herb, or spice.  (fc) "Person" means any natural person, partnership, cooperative association, corporation,  personal representative, receiver, trustee, assignee, or any other legal entity, and includes the  definition of "person" found in Section 1‐2 of the Code.   (g) “Pharmacy” means any retail establishment in which the profession of pharmacy is practiced  by a pharmacist licensed by the State of California in accordance with the Business and  Professions Code and where prescription pharmaceuticals are offered for sale, regardless of  whether the retail establishment sells other retail goods in addition to prescription  pharmaceuticals.  Commented [PHLC1]: Note that in crafting an ordinance,  our model ordinance contains numerous helpful findings  you may want to include on the rationale and effectiveness  of flavor prohibitions, pharmacy sales prohibitions, and  density restrictions, among others.   (hd) "Proprietor" means a person with an ownership or managerial interest in a business. An  ownership interest shall be deemed to exist when a person has a ten percent (10%) or greater  interest in the stock, assets, or income of a business other than the sole interest of security for  debt. A managerial interest shall be deemed to exist when a person can or does have or share  ultimate control over the day‐to‐day operations of a business.   (i) “Recreation Facility” means an area, place, structure, or other facility that is used either  permanently or temporarily for community recreation, even though it may be used for other  purposes, and includes but is not limited to a gymnasium, playing court, playing field, and  swimming pool.  (e) "Tobacco paraphernalia" means cigarette papers or wrappers, pipes, holders of smoking  materials of all types, cigarette rolling machines, and any other item designed for the smoking,  preparation, storing, or consumption of tobacco products.   (jf) Tobacco product" means: (1) any substance containing, made of, or derived from tobacco or  nicotine that is intended for human consumption or is likely to be consumed leaf, whether  inhaled, absorbed, or ingested by any other means, including but not limited to cigarettes,  cigars, pipe tobacco, hookah tobacco, snuff, chewing tobacco, dipping tobacco, bidis, or any  other preparation of tobacco; or (2) any electronic smoking device and any substances that may  be aerosolized or vaporized by such device, whether or not the substance contains nicotine; or  (3) any component, part, or accessory of (1) or (2), whether or not any of these contains  tobacco or nicotine, including but not limited to filters, rolling papers, blunt or hemp wraps,  hookahs, mouthpieces, and pipes. any product or formulation of matter containing biologically  active amounts of nicotine that is manufactured, sold, offered for sale, or otherwise distributed  with the expectation that the product or matter will be introduced into the human body, but   “Tobacco product” does not mean drugs, devices, or combination products authorized for sale  by the U.S. Food and Drug Administration, as those terms are defined in the Federal Food, Drug,  and Cosmetic Actinclude any product specifically approved by the United States Food and Drug  Administration for use in treating nicotine or tobacco product dependence.   (kg) "Tobacco retailer" means any person or business who sells, offers for sale, or does or offers  to exchange for any form of consideration, tobacco, tobacco products, , or tobacco  paraphernalia, or who distributes free or low cost samples of tobacco products or tobacco  paraphernalia. "Tobacco retailing" shall mean the doing of any of these things. This definition is  without regard to the quantity of tobacco, tobacco products , or tobacco paraphernalia sold,  offered for sale, exchanged, or offered for exchange.   (l) “Youth‐Oriented Facility” means a parcel in the city that is occupied by:   (1) a private or public kindergarten, elementary, middle, junior high, or high school;   (2) a library open to the public;   (3) a playground open to the public;   (4) a youth center, defined as a facility where children, ages 6 to 17, inclusive,  come together for programs and activities;   (5) a recreation facility open to the public;   (6) a park open to the public or to all the residents of a private community; or  (7) a licensed child‐care facility or preschool [other than a small‐family day care home or  a large‐family day care home [as defined in California Health & Safety Code § 1596.78]],     (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐91. Tobacco retailer license.   (a) It shall be unlawful for any person to act as a tobacco retailer, or to display or advertise the  sale of tobacco products or tobacco paraphernalia, without obtaining and maintaining a valid  tobacco retailer's license pursuant to this article for each location at which that activity is to  occur.   (b) It shall be a unlawful for a licensed tobacco retailer, or an agent or employee thereof to  violate any local, state, or federal tobacco‐related law.   (c) Each day on which a prohibited act occurs shall constitute a separate violation.   (d) It shall be unlawful for a licensed tobacco retailer or any of the licensee's agents or  employees, to violate any local, state, or federal law applicable to sale, display or advertising of  tobacco products, tobacco paraphernalia, or tobacco retailing.   (e) Each tobacco retailer license shall be prominently displayed in a publicly visible location at  the licensed location.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐92. Limits on tobacco retail license.   (a) No license shall be issued to authorize tobacco retailing at other than a fixed business place.  Tobacco retailing by persons on foot or from vehicles is prohibited.   (b) No license shall be issued to authorize tobacco retailing at any location for which a tobacco  retailer license suspension is in effect or during a period of ineligibility following a revocation.   (c) ON‐SITE SALES. All sales of tobacco products shall be conducted in‐person in the licensed  location. It shall be a violation of this article for any tobacco retailer or any of the tobacco  retailer’s agents or employees to engage in the delivery sale of tobacco products or to  knowingly or recklessly sell or provide tobacco products to any person that intends to engage in  the delivery sale of the tobacco product in the city.  (d) PHARMACIES. No license shall be issued, and no existing license may be renewed, to  authorize tobacco retailing in a pharmacy.   (e) FLAVORED TOBACCO PRODUCT SALES PROHIBITED. It shall be unlawful for any tobacco  retailer to sell any flavored tobacco product. A public statement or claim made or disseminated  Formatted: Font color: Auto Formatted: Font: +Body (Calibri), Font color: Auto Formatted: Font: +Body (Calibri) by the manufacturer of a tobacco product, or by any person authorized or permitted by the  manufacturer to make or disseminate public statements concerning such tobacco product, that  such tobacco product has a taste or smell other than tobacco shall constitute presumptive  evidence that the tobacco product is a flavored tobacco product.   (f) PROXIMITY TO YOUTH‐ORIENTED FACILITIES. No license shall be issued, and no existing  license may be renewed, to authorize tobacco retailing within [ 1000 ] feet of a youth‐ oriented  facility as measured by a straight line from the nearest point of the property line of the parcel  on which the youth‐oriented facility is located to the nearest point of the property line of the  parcel on which the applicant’s business is located.   (g) PROXIMITY TO OTHER TOBACCO RETAILERS. No license shall be issued, and no existing  license may be renewed, to authorize tobacco retailing within [ 1000 ] feet of a tobacco retailer  location already licensed pursuant to this article as measured by a straight line from the nearest  point of the property line of the parcel on which the applicant’s business is located to the  nearest point of the property line of the parcel on which an existing licensee’s business is  located.  (h) POPULATION AND DENSITY. The issuing of tobacco retailer licenses is limited as follows:   (1) The total number of tobacco retailer licenses within the city shall be limited to one for each [  2,500 ] inhabitants of the city.   (2) For the purposes of this subsection, the total population of the city shall be determined by  the most current published total available from the U.S. Census Bureau or the California State  Department of Finance, whichever has been more recently updated, as of the date the license  application is filed.   (3) No new license may issue to authorize tobacco retailing if the number of tobacco retailer  licenses already issued equals or exceeds the total number authorized pursuant to subsection  (1).  (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐93. Application procedure.   (a) Application for a tobacco retailer's license shall be submitted in the name of each proprietor  proposing to conduct retail tobacco sales and shall be signed by each proprietor or an  authorized agent thereof.   (b) It is the responsibility of each proprietor to be informed regarding all laws applicable to  tobacco retailing, including those laws affecting the issuance of a tobacco retailer's license.   (c) No proprietor may rely on the issuance of a license as a determination by the City that the  proprietor has complied with all laws applicable to tobacco retailing.   (d) A license issued contrary to this article, contrary to any other law, or on the basis of false or  misleading information supplied by a proprietor shall be revoked pursuant to section 18‐101.   Commented [PHLC2]: This is our standard  recommendation, but since Santa Ana is so large, it may  wish to consider setting a lower limit (higher population per  retailer). Our model ordinance has helpful findings about  the effectiveness of density restrictions that could be worth  adding to an ordinance.   (e) Nothing in this article shall be construed to vest in any person obtaining and maintaining a  tobacco retailer's license any status or right to act as a tobacco retailer in contravention of any  provision of law.   (f) All applications shall be submitted on a form supplied by the chief and shall contain the  following information:   (1) The name, address, and telephone number of each proprietor of the business that is seeking  a license.   (2) The business name, address, and telephone number of the single fixed location for which a  license is sought.   (3) A single name and mailing address authorized by each proprietor to receive all  communications and notices (the "authorized address") required by, authorized by, or  convenient to the enforcement of this article. If an authorized address is not supplied, each  proprietor shall be understood to consent to the provision of notice at the business address  specified in subparagraph (2).   (4) Proof that the location for which a tobacco retailer's license is sought has been issued a valid  state tobacco retailer's license by the California Board of Equalization.   (5) Whether a proprietor has previously been issued a license pursuant to this article that is or  was at any time suspended or revoked and, if so, the dates and locations of all such suspensions  or revocations.  (6) Such other information as the chief deems reasonably necessary for the administration or  enforcement of this article.   (7) All information required to be submitted in order to apply for a tobacco retailer's license  shall be updated with the chief whenever the information changes. A tobacco retailer shall  provide the Chief with any updates within ten (10) business days of a change.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐94. Issuance of tobacco retail license.   Upon the receipt of a complete application for a tobacco retailer's license and the license fee  required by this article, the chief shall issue a tobacco retail license unless one or more of the  following exists:   (a) The information presented in the application is inaccurate or false. Intentionally supplying  inaccurate or false information shall be a violation of this article; or   (b) The application seeks authorization for tobacco retailing at a location for which a suspension  is in effect pursuant to this article, for which a license has been revoked pursuant to this article,  or for which this article otherwise prohibits issuance of tobacco retailer licenses; or   (c) The application seeks authorization for tobacco retailing for a proprietor to whom a  suspension is in effect pursuant to this article for the subject location or another location,  whose license has been revoked pursuant to this article for the subject location or another  location, or to whom this article otherwise prohibits a tobacco retailer license to be issued.   (d) The city has information that the proprietor or his or her agent or employee has violated  any local, state or federal tobacco control law, including this Article, within the preceding  twelve (12) months.   (e) The application seeks authorization for tobacco retailing that is prohibited pursuant to this  article, that is unlawful pursuant to this Code, or that is unlawful pursuant to any other local,  state, or federal law.   (f) Any denial of an application shall be in writing setting forth the reasons for denial of the  permit. Such denial shall be subject to appeal in accordance with section 18‐102.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐95. License renewal and expiration.   (a) A tobacco retailer license is invalid unless the appropriate fee has been paid in full and the  term of the license has not expired. The term of a tobacco retailer license is one year beginning  each fiscal year on April 1 and ending on March 31 of the following year. Each tobacco retailer  shall apply for the renewal of his or her tobacco retailer's license and submit the license fee no  later than thirty (30) days prior to expiration of the term.   (b) A tobacco retailer's license that is not timely renewed shall expire at the end of its term. To  reinstate a license that has expired, or to renew a license not timely renewed pursuant to  subparagraph (a), the proprietor must:   (1) Submit the license fee plus a reinstatement fee of ten percent (10%) of the license fee;   (2) Submit a signed affidavit affirming that the proprietor:   (A) Has not sold and will not sell any tobacco product or tobacco paraphernalia after the license  expiration date and before the license is renewed; or   (B) Has waited the appropriate ineligibility period established for tobacco retailing without a  license, as set forth in subsection 18‐101(a), before seeking renewal of the license.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐96. License nontransferable.   (a) A tobacco retailer's license may not be transferred from one person to another or from one  location to another. Whenever a tobacco retailing location has a change in proprietors a new  tobacco retailer's license is required.   (b) Notwithstanding any other provision of this article, prior violations at a location shall  continue to be counted against a location and license ineligibility periods shall continue to apply  to a location unless:   (1) The location has been fully transferred to a new proprietor or fully transferred to entirely  new proprietors; and   (2) The new proprietor(s) provides the city with clear and convincing evidence that the new  proprietor(s) has acquired or is acquiring the location in an arm's length transaction. As used in  this section, the term "arm's length transaction" shall mean a sale in good faith and for valuable  consideration that reflects the fair market value in the open market between two informed and  willing parties, neither of which is under any compulsion to participate in the transaction. A sale  between relatives, related companies or partners, or a sale for which a significant purpose is  avoiding the effect of the violations of this article is not an arm's length transaction.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐97. Fees for license.   The fee to issue or to renew a tobacco retailer's license shall be set by resolution of the city  council from time to time. The fee shall be calculated so as not to exceed that amount which  would recover the total cost of both license administration and license enforcement, including,  for example, issuing the license, administering the license program, retailer education, retailer  inspection and compliance checks, documentation of violations, and prosecution of violators.  All fees shall be used exclusively to fund the program. Fees are nonrefundable except as may be  required by law.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐98. Suspension or revocation of license by chief of police.   (a) In addition to any other remedy authorized by law, a tobacco retailer's license may be  suspended and eventually revoked if the chief finds pursuant to this article that the licensee, or  any of the licensee's agents or employees, has violated any of the requirements, conditions, or  prohibitions of this article or has pleaded guilty, "no contest" or its equivalent, or admitted to a  violation of any law designated in subsection 18‐91(d). During any period of license suspension,  the retailer must remove all tobacco products from public view.   (b) Time period of suspension of license.   (1) Upon the first time that the chief makes a finding as set forth in subsection (a), the tobacco  retailer's license shall be suspended for up to sixty (60) days;   (2) Upon the second time that the chief makes a finding as set forth in subsection (a)within sixty  (60) months of the first determination, the tobacco retailer's license shall be suspended for one  hundred twenty (120) days;   (3) Upon the third time that the chief makes a finding as set forth in subsection (a) of this  section within sixty (60) months of the prior determination, the tobacco retailer's license shall  be suspended one hundred and eighty (180) days;   (4) Upon the fourth and each subsequent time that the chief makes a finding as set forth in  subsection (a) within sixty (60) months of the prior determination, the tobacco retailer's license  shall be revoked, and no new license may issue for the location until five (5) years have passed  from the date of revocation.   (c) Revocation of license issued in error. A tobacco retailer's license shall be revoked if the chief  finds, after written notice and opportunity to be heard, that one or more of the bases for denial  of a license under section 18‐94 existed at the time of application was made or at any time  before the license was issued. The decision by the chief shall be final. The revocation shall be  without prejudice to the filing of a new application for license.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐99. Notice of intended decision.   (a) Upon determining the existence of any of the grounds for suspension or revocation of a  license, the chief shall issue to the license holder a notice of intended decision.   (b) The notice of intended decision shall state all the grounds upon which the revocation or  suspension is based.   (c) The notice of intended decision shall advise the permit holder that the suspension or  revocation shall become final unless the licensee files a written request for hearing before the  chief within ten (10) calendar days of the date of service of the notice of intended decision.   (d) The notice of intended decision shall specify the effective date of the suspension or  revocation.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐100. Procedure for hearing before the chief.   (a) The written request for a hearing before the chief must be received by the chief within ten  (10) calendar days of the date of service of the notice of intended decision.   (b) Upon timely receipt of a written request for a hearing, the chief shall schedule a hearing  which shall be held no later than thirty (30) calendar days after receipt of a timely request for  hearing.   (c) The chief shall serve a notice of hearing on the licensee at least ten (10) calendar days prior  to the scheduled date of the hearing.   (d) At the hearing before the chief, or before a hearing officer at the chief's option, the licensee  shall be given the opportunity to present witnesses and relevant documentary evidence.   (e) The hearing will be conducted informally and the technical rules of evidence shall not apply.  Any and all evidence which the chief or hearing officer deems reliable, relevant and not unduly  repetitious may be considered.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐101. Decision of the chief.   (a) The Chief or hearing officer shall serve on the licensee a written decision sustaining,  reversing or modifying the chief's intended decision.   (b) The decision by the chief or hearing officer after hearing shall become final unless the  licensee files an appeal within the time period specified in section 18‐102.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐102. Chapter 3 appeal.   (a) If a licensee is dissatisfied with the written decision of the chief, the licensee may file a  written appeal to the city.   (b) The appeal must be in writing on a form provided by the city and must be received by the  clerk of the council within ten (10) calendar days of notification of the chief's decision.   (c) The appeal, including its hearing, shall be conducted in accordance with chapter 3.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐103. Tobacco retailing without a license—Seizure.   (a) Tobacco products and tobacco paraphernalia offered for sale or exchange in violation of this  article are subject to seizure by the chief or any peace officer and shall be forfeited after the  licensee and any other owner of the tobacco products and tobacco paraphernalia seized is  given reasonable notice and an opportunity to demonstrate that the tobacco products and  tobacco paraphernalia were not offered for sale or exchange in violation of this article.   (b) Forfeited tobacco products and tobacco paraphernalia shall be maintained and destroyed  pursuant to the chief's policy for seized evidence.   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐104. Enforcement.   (a) The remedies provided by this article are cumulative and in addition to any other remedies  available at law or in equity.   (b) Whenever evidence of a violation of this article is obtained in any part through the  participation of a person under the age of eighteen (18) years old, such a person shall not be  required to appear or give testimony in any civil or administrative process brought to enforce  this article and the alleged violation shall be adjudicated based upon the sufficiency and  persuasiveness of the evidence presented.   (c) Causing, permitting, aiding, abetting, or concealing a violation of any provision of this article  shall also constitute a violation of this article.   (d) Violations of this article are hereby declared to be public nuisances.   (e) In addition to other remedies provided by this article or by other law, any violation of this  article may be remedied by a civil action brought by the city attorney.   (f) Compliance with this article shall be monitored by the Department. In addition, the city may  designate additional persons to monitor compliance with this chapter. All licensed premises  must be open to inspection by county staff or designated persons during regular business  hours.   (g) The Department shall inspect each tobacco retailer at least [ 3 ] times per 12 month period  to ensure compliance with this article.   (h) The city will conduct at least [ one ] compliance check per 12‐month period that involves the  participation of persons between the ages of 18 and 20 to enter licensed premises to attempt  to purchase tobacco products.   (i) Nothing in this section shall create a right of action in any licensee or other person against  the city or its agents.  (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐105. Notice.   Whenever a notice is required to be given under this article, it shall be made as provided in this  Code, and addressed to such person to be notified at the authorized address provided in the  application for a tobacco retail license pursuant to subsection 18‐93(f)(3), or if an authorized  address is not supplied, to the business address provided pursuant subsection 18‐93 (f)(2).   (Ord. No. NS‐2729, § 2, 11‐20‐06)     Sec. 18‐XXX. Limited, Conditional Privilege.  Nothing in this article shall be construed to grant any person obtaining and maintaining a  tobacco retailer’s license any status or right other than the limited conditional privilege to act  as a tobacco retailer at the location in the County identified on the face of the permit. Nothing  in this chapter shall be construed to render inapplicable, supersede, or apply in lieu of, any  other provision of applicable law.    Secs. 18‐106—18‐150. Reserved.